本公司董事会及全体董事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完全性承担个别及连带任务。
主要内容提示：
● 征集投票权的起止韶光：自2021年9月2日起，至2021年9月3日止（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）。
● 征集人对所有表决事变的表决见地：赞许
● 征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权勉励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，福建睿能科技株式会社（以下简称“公司”或“睿能科技”）独立董事林兢女士作为征集人，就公司拟于2021年9月7日召开的2021年第三次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。
一、 征集人的基本情形、对表决事变的表决见地及情由
（一）征集人的基本情形
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事林兢女士，其基本情形如下：
林兢女士，中国国籍，无境外永久居留权，1966年4月出生，硕士。曾任福州大学经济与管理学院司帐系助教、讲师、副教授。现任福州大学经济与管理学院司帐系教授、硕士生导师；公司独立董事；德艺文化创意集团株式会社独立董事；福建发展高速公路株式会社独立董事。
2、公司独立董事林兢女士目前未持有公司股份，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济轇轕有关的重大民事诉讼或仲裁。不存在《公法律》、《公司章程》中规定的不得担当公司董事的环境。
3、征集人与其紧张嫡系支属未就本公司股权有关事变达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高等管理职员、紧张股东及其关联人之间以及与本次征集事变之间不存在任何短长关系。
（二）征集人对表决事变的表决见地及情由
林兢女士作为公司独立董事，于2021年8月18日出席了公司召开的第三届董事会第九次会议，并对《关于公司<2021年限定性股票勉励操持（草案）>及其择要的议案》、《关于<公司2021年限定性股票勉励操持履行考察管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权勉励干系事宜的议案》均投了赞许票，并揭橥了赞许公司履行本次限定性股票勉励操持的独立见地。
公司履行本次勉励操持可以健全公司的勉励机制，完善勉励与约束相结合的分配机制，使员工和股东形成利益共同体，有利于提升员工积极性与创造力，从而提升公司生产效率与水平，有利于公司的长期持续发展，不存在危害上市公司及全体股东利益的环境。公司本次限定性股票勉励操持的勉励工具均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为勉励工具的条件。
二、 本次股东大会基本情形
（一） 召开韶光
本次股东大会采取上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票韶光为股东大会召开当日的交易韶光段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票韶光为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二） 召开地点
福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号楼公司三楼会议室
（三） 本次股东大会审议关于2021年限定性股票勉励操持的干系议案
三、 征集方案
征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制订了本次征集投票权方案，其详细内容如下：
（一）征集工具
截止2021年8月31日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限任务公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集韶光
自2021年9月2日起，至2021年9月3日止（逐日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）
（三）征集办法：
采取公开办法在中国证监会指定的信息表露网站上海证券交易所网站上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序
第一步：征集工具决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
第二步：征集工具向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他干系文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他干系文件，详细如下：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交业务执照复印件、法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定供应的所有文件应由法人代表逐页具名并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人***复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应该经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不须要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步哀求备妥干系文件后，应在征集韶光内将授权委托书及干系文件采纳专人投递或登记信函或特快专递办法并按本公告指定地址投递；采纳登记信或特快专递办法的，收到韶光以公司证券部收到韶光为准。委托投票股东投递授权委托书及干系文件的指定地址和收件人为：
地址：福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号楼公司三楼
收件人：证券部
邮编：350003
联系电话：0591-88267288，0591-88267278
公司传真：0591-87881220
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”字样。
第四步：由见证状师确认有效表决票。
公司聘请的状师事务所见证状师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证状师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件投递后，经状师事务所见证状师审核，全部知足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本公告征集程序哀求将授权委托书及干系文件投递指定地点；
2、在征集韶光内提交授权委托书及干系文件；
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交干系文件完全、有效；
4、提交授权委托书及干系文件与股东名册记载内容符合。
（六）股东将其对征集事变投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东末了一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署韶光的，以末了收到的授权委托书为有效，无法判断收到韶光先后顺序的，由征集人以讯问办法哀求授权委托人进行确认，通过该种办法仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
（七）股东将征集事变投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事变无投票权。
（八）经确认有效的授权委托涌现下列环境的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事变投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记韶光截止之前以书面办法昭示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失落效；
2、股东亲自出席或将征集事变投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记韶光截止之前以书面办法昭示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失落效；若在现场会议登记韶光截止之前未以书面办法昭示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事变的投票指示，并在赞许、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
（九）由于征集投票权的分外性，对授权委托书履行审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及干系文件上的具名和盖章是否确为股东本人具名或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行本色审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和干系证明文件均被确认为有效。
特此公告。
征集人：林兢女士
2021年8月19日
附件：独立董事公开征集投票权授权委托书
附件：
福建睿能科技株式会社
独立董事公开征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已负责阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《公司独立董事公开征集投票权的公告》、《公司2021年第三次临时股东大会的关照》及其他干系文件，对本次征集投票权等干系情形已充分理解。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托独立董事林兢女士作为本人/本公司的代理人出席公司2021年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事变行使表决权。
委托人姓名或名称（署名或盖章）： 委托股东持股数：
委托股东***号码或业务执照号码： 委托股东证券账户号：
签署日期： 年 月 日
本项授权的有效期限：自签署日年夜公司2021年第三次临时股东大会结束。
（委托人应在委托书中“赞许”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对付委托人在本授权委托书中未作详细指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决）
证券代码：603933 证券简称：睿能科技 公告编号：2021-037
福建睿能科技株式会社
第三届监事会第九次会颠末议定议公告
本公司监事会及全体监事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完全性承担个别及连带任务。
福建睿能科技株式会社（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2021年8月16日以专人投递、电子邮件、传真等办法发出会议关照，于2021年8月18日在福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号楼公司三楼会议室以现场办法召开，本次会议由公司监事会主席黄军宁女士调集并主持。本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的调集、召开符合《中华公民共和国公法律》和《公司章程》的有关规定。
与会监事经负责审议，以举腕表决办法逐项表决通过如下决议：
一、审议通过《关于公司<2021年限定性股票勉励操持（草案）>及其择要的议案》，并赞许提请公司股东大会审议。表决结果为：3票附和；0票反对；0票弃权。
公司监事会认为：公司《2021年限定性股票勉励操持（草案）》及其择要的内容符合《中华公民共和国公法律》（以下简称“《公法律》”）、《中华公民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权勉励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。2021年限定性股票勉励操持（以下简称“本次勉励操持”）的履行将有利于进一步完善公法律人管理构造，健全公司中长期勉励约束机制，使骨干员工利益与公司的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积极性和创造性，实现公司和股东代价最大化，不存在危害公司及全体股东利益的环境。因此，我们赞许公司履行2021年限定性股票勉励操持，并赞许提请公司股东大会审议。
本议案经公司监事会审议通过后，尚需提请公司股东大会审议。
本议案的详细内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的《公司2021年限定性股票勉励操持（草案）》及《公司2021年限定性股票勉励操持（草案）择要公告》。
二、审议通过《关于<公司2021年限定性股票勉励操持履行考察管理办法>的议案》，并赞许提请公司股东大会审议。表决结果为：3票附和；0票反对；0票弃权。
公司监事会认为：《公司2021年限定性股票勉励操持履行考察管理办法》符合《公法律》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。个中的绩效考察体系和绩效考察办法、考察指标具有全面性和综合性，并具有可操作性，对勉励工具具有约束性，能够达到考察效果。
本议案经公司监事会审议通过后，尚需提请公司股东大会审议。
《公司2021年限定性股票勉励操持履行考察管理办法》同日刊登在上海证券交易所网站。
三、审议通过《关于核查<公司2021年限定性股票勉励操持首次付与部分勉励工具名单>的议案》。表决结果为：3票附和；0票反对；0票弃权。
经核查，公司监事会认为：列入公司本次勉励操持首次付与部分勉励工具名单的职员具备《公法律》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，公司本次勉励操持首次付与部分勉励工具名单职员不存不才列环境：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入方法；
4、具有《公法律》规定的不得担当公司董事、高等管理职员环境的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权勉励的；
6、中国证监会认定的其他不得成为勉励工具的环境。
首次付与部分勉励工具不包括公司的独立董事和监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际掌握人及其配偶、父母、子女。首次付与部分勉励工具符合《管理办法》规定的勉励工具条件，符合《公司2021年限定性股票勉励操持（草案）》及其择要规定的勉励工具范围，其作为公司本次勉励操持首次付与部分勉励工具的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他路子，在公司内部公示首次付与部分勉励工具的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将在充分听取公示见地后，于股东大会审议股权勉励操持前5日表露对首次付与部分勉励工具名单的核查见地及公示情形的解释。
《公司2021年限定性股票勉励操持首次付与部分勉励工具名单》同日刊登在上海证券交易所网站。
特此公告。
福建睿能科技株式会社监事会
2021年8月19日
证券代码：603933 证券简称：睿能科技 公告编号：2021-038
福建睿能科技株式会社2021年
限定性股票勉励操持（草案）择要公告
本公司董事会及全体董事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完全性承担个别及连带任务。
主要内容提示：
● 股权勉励办法：限定性股票
● 股份来源：公司向勉励工具定向发行公司A股普通股股票
● 股权勉励所涉及的标的股票总数：本勉励操持拟付与的限定性股票数量1,000.00万股，占本勉励操持草案公告时公司股本总额20,123.32万股的4.97%。个中首次付与950.00万股，占本勉励操持草案公告时公司股本总额20,123.32万股的4.72%；预留50.00万股，占本勉励操持草案公告时公司股本总额20,123.32万股的0.25%，预留部分占本次拟付与权柄总额的5.00%。
一、公司基本情形
（一）公司简要先容
经中国证券监督管理委员会批准，福建睿能科技株式会社（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月6日在上海证券交易所挂牌上市。公司地址为福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号A幢三层。公司紧张从事工业自动化掌握产品的研发、生产、发卖和IC产品分销两大业务。在工业自动化领域，从针织、缝制设备等细分行业专用电脑掌握系统向伺服系统等通用自动化产品延伸，为工业自动化行业供应核心部件及办理方案。在IC产品分销领域，不断扩充互补性强、相互协同的产品线，为客户供应综合的运用办理方案。
（二）公司最近三年紧张古迹情形
单位：元 币种：公民币
（三）公司董事会、监事会、高等管理职员构成情形
公司第三届董事会由7名董事构成，分别为杨维坚、赵健民、蓝李春、王开伟，独立董事林兢、徐培龙、严弘；
公司第三届监事会由3名监事构成，分别为黄军宁、吴彧、黄锦；
公司现任高等管理职员6人，分别为杨维坚、赵健民、蓝李春、张国利、唐宝桃、张喷鼻香玉。
二、股权勉励操持目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效勉励机制，吸引和留住精良人才，充分调动公司（含子公司）董事、高等管理职员、管理骨干、技能骨干、业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的条件下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华公民共和国公法律》（以下简称“《公法律》”）、《中华公民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权勉励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制订2021年限定性股票勉励操持（以下简称“本勉励操持”）。
三、股权勉励办法及标的股票来源
本勉励操持涉及的标的股票来源为公司向勉励工具定向发行公司A股普通股。
四、授出限定性股票的数量
股权勉励所涉及的标的股票总数：本勉励操持拟付与的限定性股票数量1,000.00万股，占本勉励操持草案公告时公司股本总额20,123.32万股的4.97%。个中首次付与950.00万股，占本勉励操持草案公告时公司股本总额20,123.32万股的4.72%；预留50.00万股，占本勉励操持草案公告时公司股本总额20,123.32万股的0.25%，预留部分占本次拟付与权柄总额的5.00%。
本勉励操持履行后，公司全部有效的股权勉励操持所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10.00%，本勉励操持中任何一名勉励工具通过全部在有效期内的股权勉励操持获授的本公司股票数量累计未超过本勉励操持草案公告时公司股本总额的1.00%，预留比例未超过本勉励操持拟付与权柄数量的20.00%。
五、勉励工具的范围及各自所获授的权柄数量
（一）勉励工具的确定依据
1、勉励工具确定的法律依据
本勉励操持勉励工具根据《公法律》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的干系规定，结合公司实际情形而确定。
2、勉励工具确定的职务依据
本勉励操持首次付与的勉励工具为公司（含子公司）董事、高等管理职员、管理骨干、技能骨干、业务骨干（不包括独立董事、监事）。
（二）勉励工具的范围
本勉励操持首次付与的勉励工具共计247人，包括董事、高等管理职员、管理骨干、技能骨干、业务骨干。
本勉励操持首次付与涉及的勉励工具不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际掌握人及其配偶、父母、子女，也不包括《管理办法》第八条规定不得成为勉励工具的职员。
以上勉励工具中，董事必须经公司股东大会选举，高等管理职员必须经公司董事会聘任。所有勉励工具必须在公司付与限定性股票时和本勉励操持的考察期内与公司（含子公司）具有聘任或劳动关系。
预留付与部分的勉励工具由本勉励操持经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会揭橥明确见地、状师揭橥专业见地并出具法律见地书后，公司在指定网站按哀求及时准确表露当次勉励工具干系信息。超过12个月未明确勉励工具的，预留权柄失落效。
（三）勉励工具的核实
1、本勉励操持经董事会审议通过后，公司在内部公示勉励工具的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对勉励工具名单进行审核，充分听取公示见地，并在公司股东大会审议本勉励操持前5日表露监事会对勉励工具名单审核及公示情形的解释。经公司董事会调度的勉励工具名单亦应经公司监事会核实。
（四）勉励工具获授权柄的分配情形
本勉励操持拟付与的限定性股票在各勉励工具间的分配情形如下表所示：
注：1、上述任何一名勉励工具通过全部在有效期内的股权勉励操持获授的本公司股票均未超过公司总股本的1.00%。公司全部在有效期内的勉励操持所涉及的标的股票总数累计不超过本操持公告时公司股本总额的10.00%。
2、本勉励操持勉励工具不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际掌握人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的勉励工具由本勉励操持经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会揭橥明确见地、状师揭橥专业见地并出具法律见地书后，公司在指定网站按哀求及时准确表露当次勉励工具干系信息。
4、勉励工具因个人缘故原由志愿放弃获授权柄的，由董事会对付与数量作相应调度，将勉励工具放弃的权柄份额调度到预留部分或在勉励工具之间进行分配或直接调减，但调度后预留权柄比例不得超过本勉励操持拟付与权柄数量的20.00%。
5、上表中数值若涌现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入缘故原由所致。
六、本次勉励操持的干系韶光安排
（一）本勉励操持的有效期
本勉励操持有效期自限定性股票首次付与登记完成之日起至勉励工具获授的限定性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过60个月。
（二）本勉励操持的付与日
付与日在本勉励操持经公司股东大会审议通过后由董事会确定，付与日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内对勉励工具进行付与并完成公告、登记；有获授权柄条件的，需在条件造诣后60日内授出权柄并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述事情的，需表露未完成缘故原由并终止履行本操持，未付与的限定性股票失落效。
公司不得不才列期间内付与限定性股票：
1、公司定期报告公告前30日内，因分外缘故原由推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，年夜通知布告前1日；
2、公司古迹预报、古迹快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事宜发生之日或者进入决策程序之日，至依法表露后2个交易日内；
4、中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述公司不得授出限定性股票的期间不计入60日期限之内。
如公司董事、高等管理职员作为被勉励工具在限定性股票付与前6个月内发生过减持公司股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自末了一笔减持交易之日起推迟6个月付与其限定性股票。
（三）本勉励操持的限售期和解除限售安排
本勉励操持首次付与限定性股票的限售期分别为自付与的限定性股票付与登记完成之日起12个月、24个月、36个月。预留付与的限定性股票的限售期根据付与年份确定。
勉励工具根据本勉励操持获授的限定性股票在解除限售前不得转让、用于包管、偿还债务。勉励工具获授的限定性股票由于成本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场***或以其他办法转让，该等股份的解除限售期与限定性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限定性股票进行回购注销，该等股份将一并回购注销。
限售期满后，公司为知足解除限售条件的勉励工具办理解除限售事宜，未知足解除限售条件的勉励工具持有的限定性股票由公司回购。
本勉励操持首次付与限定性股票的解除限售期及各期解除限售韶光安排如下表所示：
若预留部分在2021年授出，则预留付与的限定性股票的解除限售期及各期解除限售韶光安排与首次付与同等；若预留部分在2022年授出，则预留付与的限定性股票的解除限售期及各期解除限售韶光安排如下表所示：
在上述约定期间内未申请解除限售的限定性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本勉励操持规定的原则回购并注销勉励工具相应尚未解除限售的限定性股票。
4、本勉励操持的禁售期
禁售期是指对勉励工具解除限售后所获股票进行售出限定的韶光段。本次限定性股票勉励操持的限售规定按照《公法律》、《证券法》等干系法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定实行，详细内容如下：
（1）勉励工具为公司董事和高等管理职员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）勉励工具为公司董事和高等管理职员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）勉励工具减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的多少规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等管理职员减持股份履行细则》等干系规定。
（4）在本勉励操持有效期内，如果《公法律》、《证券法》等干系法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高等管理职员持有股份转让的有关规定发生了变革，则这部分勉励工具转让其所持有的公司股票应该在转让时符合修正后的干系规定。
七、限定性股票的付与价格及其确定方法
（一）首次付与的限定性股票的付与价格
首次付与限定性股票的付与价格为每股6.92元，即知足付与条件后，勉励工具可以每股6.92元的价格购买公司向勉励工具定向增发的公司限定性股票。
（二）首次付与的限定性股票的付与价格的确定方法
首次付与限定性股票付与价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本勉励操持公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股13.10元的50%，为每股6.55元；
2、本勉励操持公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）每股13.83元的50%，为每股6.92元。
（三）预留部分限定性股票的付与价格的确定方法
预留限定性股票在每次付与前，须召开董事会审议通过干系议案，并表露付与情形的择要。预留限定性股票付与价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、预留限定性股票付与董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；
2、预留限定性股票付与董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
八、限定性股票的付与与解除限售条件
（一）限定性股票的付与条件
同时知足下列付与条件时，公司应向勉励工具付与限定性股票，反之，若下列任一付与条件未达成的，则不能向勉励工具付与限定性股票。
1、公司未发生以下任一环境：
（1）最近一个司帐年度财务司帐报告被注册司帐师出具否定见地或者无法表示见地的审计报告；
（2）最近一个司帐年度财务报告内部掌握被注册司帐师出具否定见地或者无法表示见地的审计报告；
（3）上市后最近36个月内涌现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的环境；
（4）法律法规规定不得实施股权勉励的；
（5）中国证监会认定的其他环境。
2、勉励工具未发生如下任一环境：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入方法；
（4）具有《公法律》规定的不得担当公司董事、高等管理职员环境的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权勉励的；
（6）中国证监会认定的其他环境。
（二）限定性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时知足下列条件时，勉励工具获授的限定性股票方可解除限售：
1、公司未发生如下任一环境：
公司发生上述第1条规定环境之一的，所有勉励工具根据本勉励操持已获授但尚未解除限售的限定性股票，应该由公司按付与价格回购注销；某一勉励工具发生上述第2条规定环境之一的，公司将终止其参与本勉励操持的权利，该勉励工具根据本勉励操持已获授但尚未解除限售的限定性股票，应该由公司按付与价格回购注销。
3、公司层面古迹考察哀求
本勉励操持付与的限定性股票，在解除限售期分年度进行古迹考察并解除限售，以达到古迹考察目标作为勉励工具的解除限售条件之一。
首次付与的限定性股票各年度古迹考察目标如下表所示：
注：上述“净利润”指标均指以不打算股份支付用度的归属于公司股东的净利润作为打算依据。
若预留部分在2021年授出，则预留部分限定性股票的各年度古迹考察目标与首次付与部分同等；若预留部分在2022年授出，则预留部分限定性股票各年度古迹考察目标如下表所示：
在解除限售日，公司为知足解除限售条件的勉励工具办理解除限售事宜。若因公司未知足上述古迹考察目标，则所有勉励工具当年度操持解除限售的限定性股票不得解除限售，由公司按付与价格加上银行同期存款利息之和进行回购注销。
4、个人层面考察哀求
在公司层面古迹考察达标后，需对勉励工具个人进行考察，勉励工具的个人层面的考察按照公司现行薪酬与考察的干系规定组织履行，个人层面解除限售比例按下表考察结果等级表确定：
公司层面古迹考察指标达成后，勉励工具个人当年实际解除限售额度=个人当年操持解除限售的额度×个人层面解除限售比例。
个人绩效考察待改进、不合格等缘故原由不能解除限售的限定性股票，不可递延至下一年度，由公司按付与价格进行回购注销。
5、考察指标的科学性和合理性解释
公司本次限定性股票考察指标分为两个层面，分别为公司层面古迹考察与个人层面考察。
公司层面古迹指标为净利润，该指标能够真实反响公司的盈利能力，是衡量企业经营效益和发展性的有效性指标，能够树立较好的成本市场形象。综合考虑实现可能性和对员工的勉励效果，本勉励操持设定了以下的古迹目标：2021年净利润不低于8,000万元；2021年、2022年两年累计净利润不低于17,000万元；2021年、2022年、2023年三年累计净利润不低于27,000万元。
除公司层面的古迹考察外，公司对个人还设置了严密的考察评价体系，能够对勉励工具的事情绩效和岗位代价作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据勉励工具考评结果，确定勉励工具个人是否达到解除限售条件。
综上，公司本次勉励操持的考察体系具有全面性、综合性及可操作性，考察指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对勉励工具具有约束效果，能够达到本次勉励操持的考察目的。
九、限定性股票勉励操持的调度方法和程序
（一）限定性股票数量的调度方法
若在本勉励操持公告当日至勉励工具完成限定性股票股份登记期间，公司有成本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事变，应对限定性股票数量进行相应的调度。调度方法如下：
1、成本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q=Q0×（1+n）
个中：Q0为调度前的限定性股票数量；n为每股的成本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调度后的限定性股票数量。
2、配股
Q=Q0×P1×（1+n）/（P1+P2×n）
个中：Q0为调度前的限定性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调度后的限定性股票数量。
3、缩股
Q=Q0×n
个中：Q0为调度前的限定性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调度后的限定性股票数量。
4、派息、增发（含公开拓行和非公开拓行股份）
公司在发生派息、增发新股（含公开拓行和非公开拓行股份）的情形下，限定性股票数量不做调度。
（二）限定性股票付与价格的调度方法
若在本勉励操持公告当日至勉励工具完成限定性股票股份登记期间，公司有成本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事变，应对限定性股票的付与价格进行相应的调度。调度方法如下：
1、成本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P=P0÷（1+n）
个中：P0为调度前每股限定性股票付与价格；n为每股的成本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调度后的每股限定性股票付与价格。
2、配股
P=P0×（P1+P2×n）/[P1×（1+n）]
个中：P0为调度前每股限定性股票付与价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调度后的每股限定性股票付与价格。
3、缩股
P=P0÷n
个中：P0为调度前每股限定性股票付与价格；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；P为调度后的每股限定性股票付与价格。
4、派息
P=P0-V
个中：P0为调度前每股限定性股票付与价格；V为每股的派息额；P为调度后的每股限定性股票付与价格。经派息调度后，P仍须为大于1。
5、增发（含公开拓行和非公开拓行股份）
公司在发生增发新股（含公开拓行和非公开拓行股份）的情形下，限定性股票的付与价格不做调度。
（三）限定性股票勉励操持调度的程序
公司股东大会授权公司董事会，当涌现前述情形时，应由公司董事会审议通过关于调度限定性股票数量、付与价格的议案。公司应聘请状师就上述调度是否符合《管理办法》、《公司章程》和本勉励操持的规定向公司董事会出具专业见地。调度议案经董事会审议通过后，公司应该及时表露董事会决议公告，同时公告法律见地书。
十、限定性股票的司帐处理
按照《企业司帐准则第11号——股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、古迹指标完成情形等后续信息，改动估量可解除限售的限定性股票数量，并按照限定性股票付与日的公允代价，将当期取得的做事计入干系本钱或用度和成本公积。
（一）司帐处理方法
1、付与日
根据公司向勉励工具付与股份的情形确认“股本”和“成本公积”。
2、限售期内的每个资产负债表日
根据司帐准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工供应的做事计入本钱用度，同时确认所有者权柄“成本公积-其他成本公积”，不确认其后续公允代价变动。
3、解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售结转解除限售日前每个资产负债表日确认的“成本公积-其他成本公积”；如果全部或部分股票未被解除限售而失落效或作废，则由公司进行回购注销，并减少所有者权柄。
4、限定性股票的公允代价及确定方法
根据《企业司帐准则第11号——股份支付》及《企业司帐准则第22号——金融工具确认和计量》的干系规定，公司董事会于草案审议当日对首次付与的限定性股票的公允代价进行了预测算（付与时进行正式测算），每股限定性股票的公允代价=公司股票的市场价格（以2021年8月18日收盘价）—付与价格，为每股6.22元。
（二）估量限定性股票履行对各期经营古迹的影响
公司将按照付与日限定性股票的公允代价，终极确认本勉励操持的股份支付用度，该等用度将在本勉励操持的履行过程中按解除限售的比例摊销。由本勉励操持产生的勉励本钱将在常常性损益中列支。
假设2021年9月初首次付与，根据中国司帐准则哀求，本勉励操持首次付与的限定性股票对各期司帐本钱的影响如下表所示：
注：1、上述结果并不代表终极的司帐本钱。实际司帐本钱除了与实际付与日、付与价格和付与数量干系，还与实际生效和失落效的数量有关，同时提请股东把稳可能产生的摊薄影响；
2、上述对公司经营成果的影响终极结果将以司帐师事务所出具的年度审计报告为准。
由本勉励操持产生的总用度将在常常性损益中列支。公司以目前情形估计，在不考虑本勉励操持对公司古迹的刺激浸染情形下，本勉励操持用度的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑本勉励操持对公司发展产生的正向浸染，由此引发管理团队的积极性，提高经营效率，降落代理人本钱，本操持带来的公司古迹提升将远高于因其带来的用度增加。
十一、限定性股票勉励操持的履行程序
（一）本勉励操持生师法式
1、公司董事会薪酬与考察委员会卖力拟定本勉励操持草案，董事会应该依法对本勉励操持作出决议。董事会审议本勉励操持时，作为勉励工具的董事或与其存在关联关系的董事应该回避表决。董事会应该在审议通过本勉励操持并履行公示、公告程序后，将本勉励操持提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，卖力履行限定性股票的付与、解除限售和回购注销事情。
2、独立董事及监事会应该就本勉励操持是否有利于公司持续发展，是否存在明显危害公司及全体股东利益的环境揭橥见地。公司应该聘请状师事务所对本勉励操持出具法律见地书，根据法律、行政法规及《管理办法》的规定揭橥专业见地。公司将聘请独立财务顾问，对本勉励操持的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否危害公司利益以及对股东利益的影响揭橥专业见地。
3、本勉励操持经公司股东大会审议通过后方可履行。公司应该在召开股东大会前，通过公司网站或者其他路子，在公司内部公示勉励工具的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会应该对股权勉励名单进行审核，充分听取公示见地。公司应该在股东大会审议本勉励操持前5日表露监事会对勉励名单审核及公示情形的解释。
公司应该对底细信息知情人在本勉励操持草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情形进行自查，并解释是否存在底细交易行为。知悉底细信息而买卖本公司股票的，不得成为勉励工具，法律、行政法规及干系法律阐明规定不属于底细交易的环境除外。透露底细信息而导致底细交易发生的，不得成为勉励工具。
4、公司股东大会在对本勉励操持进行投票表决时，独立董事应该就本次限定性股票勉励操持向所有的股东征集委托投票权。股东大会应该对《管理办法》第九条规定的股权勉励操持内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并表露除公司董事、监事、高等管理职员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情形。
公司股东大会审议本勉励操持时，作为勉励工具的股东或者与勉励工具存在关联关系的股东，应该回避表决。
5、本勉励操持经公司股东大会审议通过，且达到本勉励操持规定的付与条件时，公司在规定韶光内向勉励工具付与限定性股票。经股东大会授权后，董事会卖力履行限定性股票的付与、解除限售和回购注销等事宜。
（二）限定性股票的付与程序
1、股东大会审议通过本勉励操持后，公司与勉励工具签署《限定性股票付与协议书》，以约定双方的权利责任关系。
2、公司在向勉励工具授出权柄前，董事会应该就本勉励操持设定的勉励工具获授权柄的条件是否造诣进行审议并公告，预留限定性股票的付与方案由董事会确定并审议批准。
独立董事及监事会应该同时揭橥明确见地。状师事务所应该对勉励工具获授权柄的条件是否造诣出具法律见地。
3、公司监事会应该对限定性股票付与日及勉励工具名单进行核实并揭橥见地。
4、公司向勉励工具授出权柄与本勉励操持的安排存在差异时，独立董事、监事会（当勉励工具发生变革时）、状师事务所应该同时揭橥明确见地。
5、本勉励操持经股东大会审议通过后，公司应该在60日内对首次付与勉励工具进行付与，并完成公告、登记。公司董事会应该在付与的限定性股票登记完成后及时表露干系履行情形的公告。若公司未能在60日内完成上述事情的，本勉励操持终止履行，董事会应该及时表露未完成的缘故原由且3个月内不得再次审议股权勉励操持（根据《管理办法》规定上市公司不得授出限定性股票的期间不打算在60日内）。
预留权柄的付与工具应该在本勉励操持经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确勉励工具的，预留权柄失落效。
6、公司付与限定性股票前，应该向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
7、公司付与勉励工具限定性股票后，涉及注书籍钱变更的，由公司向公司登记机关办理变更登记或备案手续。
（三）限定性股票的解除限售程序
1、在解除限售日前，公司应确认勉励工具是否知足解除限售条件。董事会应该就本勉励操持设定的解除限售条件是否造诣进行审议，独立董事及监事会应该同时揭橥明确见地。状师事务所应该对勉励工具解除限售的条件是否造诣出具法律见地。对付知足解除限售条件的勉励工具，由公司统一办理解除限售事宜，对付未知足条件的勉励工具，由公司回购其持有的该次解除限售对应的限定性股票。公司应该及时表露干系履行情形的公告。
2、勉励工具可对已解除限售的限定性股票进行转让，但公司董事和高等管理职员所持股份的转让应该符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
3、公司解除勉励工具限定性股票限售前，应该向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
（四）本勉励操持的变更程序
1、公司在股东大会审议本勉励操持之前拟变更本勉励操持的，需经董事会审议通过。
2、公司在股东大会审议通过本勉励操持之后变更本勉励操持的，应该由股东大会审颠末议定定，且不得包括下列环境：
（1）导致提前解除限售的环境；
（2）降落付与价格的环境。
独立董事、监事会应该就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显危害公司及全体股东利益的环境揭橥独立见地。状师事务所应该就变更后的方案是否符合《管理办法》及干系法律法规的规定、是否存在明显危害公司及全体股东利益的环境揭橥专业见地。
（五）本勉励操持的终止程序
1、公司发生《管理办法》第七条规定的环境之一的，终止履行本勉励操持，不得向勉励工具连续付与新的权柄，勉励工具根据本勉励操持已获授但尚未行使的权柄终止行使。
2、勉励工具涌现《管理办法》第八条规定的不得成为勉励工具环境的，公司不再连续付与其权柄，其已获授但尚未行使的权柄终止行使。
3、公司在股东大会审议本勉励操持之前拟终止履行本勉励操持的，需经董事会审议通过。
4、公司在股东大会审议通过本勉励操持之后终止履行本勉励操持的，应该由股东大会审颠末议定定。
5、状师事务所应该就公司终止本勉励操持是否符合《管理办法》及干系法律法规的规定、是否存在明显危害公司及全体股东利益的环境揭橥专业见地。
6、本勉励操持终止时，公司应该回购尚未解除限售的限定性股票，并按照《公法律》的规定进行处理。
7、公司须要回购限定性股票时，应及时召开董事会和股东大会审议回购股份方案并及时公告。公司按照本勉励操持的规定履行回购时，应向证券交易所申请注销限定性股票的干系手续，经证券交易所确认后，及时向证券登记结算公司办理完毕注销手续，并进行公告。
8、公司终止履行本勉励操持，自决议公告之日起3个月内，不再审媾和表露股权勉励操持草案。
十二、公司/勉励工具各自的权利责任
（一）公司的权利与责任
1、公司具有对本勉励操持的阐明和实行权，并按本勉励操持规定对勉励工具进行绩效考察，若勉励工具未达到本勉励操持所确定的解除限售条件，公司将按本勉励操持规定的原则，向勉励工具回购其相应尚未解除限售的限定性股票。
2、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴勉励工具应缴纳的个人所得税。
3、公司承诺不为勉励工具依本勉励操持获取有关限定性股票供应贷款以及其他任何形式的财务帮助，包括为其贷款供应包管。
4、公司应及时按照有关规定履行限定性股票勉励操持报告、信息表露等责任。
5、公司应该根据本勉励操持及中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构等的有关规定，积极合营知足解除限售条件的勉励工具按规定解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构的缘故原由造成勉励工具未能按自身意愿解除限售并给勉励工具造成丢失的，公司不承担任务。
6、参与本勉励操持不构成公司对勉励工具聘任期限的承诺，公司与勉励工具的聘任关系（或雇佣关系）仍按公司与勉励工具签订的劳动条约实行。
7、若勉励工具因触犯法律、违反职业道德、透露公司机密、失落职或渎职等行为严重危害公司利益或荣誉，经董事会薪酬与考察委员会审议并报公司董事会批准，公司可以回购勉励工具尚未解除限售的限定性股票；情节严重的，公司还可就公司因此遭受的丢失按照有关法律的规定进行追偿。
8、法律、法规规定的其他干系权利责任。
（二）勉励工具的权利与责任
1、勉励工具应该按公司所聘岗位的哀求，勤奋尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
2、勉励工具应该按照本勉励操持规定限售其获授的限定性股票。
3、勉励工具的资金来源为勉励工具自筹资金，勉励工具应该担保资金来源合法合规。
4、勉励工具获授的限定性股票在解除限售前不得转让、用于包管、偿还债务。
5、公司进行现金分红时，勉励工具就其获授的限定性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由勉励工具享有；若该部分限定性股票未能解除限售，公司在按照本勉励操持的规定回购该部分限定性股票时应扣除勉励工具已享有的该部分现金分红，并做相应司帐处理。
6、勉励工具因本勉励操持得到的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。勉励工具发生任一离职环境的，在其离职前需缴纳完毕因勉励操持涉及的个人所得税。
7、勉励工具所获授的限定性股票，经证券登记结算机构登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内勉励工具因获授的限定性股票而取得的红股、成本公积金转增股份、配股股份、增发（含公开拓行和非公开拓行股份）中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场***或以其他办法转让，该等股份限售期的截止日期与限定性股票相同。
8、勉励工具承诺，若公司因信息表露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合付与权柄或行使权柄安排的，勉励工具应该自干系信息表露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本勉励操持所得到的全部利益返还公司。
9、本勉励操持经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位勉励工具签署《限定性股票勉励付与协议书》，明确约定各清闲本勉励操持项下的权利责任及其他干系事变。
10、法律、法规及本勉励操持规定的其他干系权利责任。
十三、公司/勉励工具发生异动的处理
（一）公司发生异动的处理
1、公司涌现下列环境之一的，本勉励操持终止履行，勉励工具已获授但尚未解除限售的限定性股票不得解除限售，由公司按付与价格回购注销：
（5）中国证监会认定的其他须要终止勉励操持的环境。
2、公司涌现下列环境之一的，本勉励操持不做变更：
（1）公司掌握权发生变更；
（2）公司涌现合并、分立的环境。
3、公司因信息表露文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致不符合限定性股票付与条件或解除限售安排的，未解除限售的限定性股票由公司统一回购注销，回购价格为付与价格。勉励工具获授限定性股票已解除限售的，所有勉励工具应该返还已获授权柄。对上述事宜不负有任务的勉励工具因返还权柄而遭受丢失的，可向负有任务的工具进行追偿。
4、公司因二级市场环境等成分导致本勉励操持失落去勉励意义，达不到相应勉励效果，则公司董事会可以决定对某一批次/全部尚未解除限售的限定性股票由公司统一回购注销，回购价格为付与价格。
（二）勉励工具个人情形发生变革
1、勉励工具如因涌现以下环境之一而失落去参与本勉励操持的资格，勉励工具所持有的已解除限售的限定性股票连续有效，已获授但尚未解除限售的限定性股票由公司以付与价格回购注销：
2、勉励工具发生职务变更，但仍在公司（含子公司）内任职的，其获授的限定性股票完备按照职务变更前本勉励操持规定的程序进行；但是，勉励工具因不能胜任岗位事情、触犯法律、违反职业道德、透露公司机密、失落职或渎职等行为危害公司利益或荣誉而导致的职务变更，或因前列缘故原由导致公司解除与勉励工具劳动关系的，勉励工具已获授但尚未解除限售的限定性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为付与价格。
3、勉励工具因辞职、公司裁员（辞退）而离职、条约到期不再续约，自情形发生之日，其已获授但尚未解除限售的限定性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为付与价格。
4、勉励工具成为公司独立董事、监事或其他干系政谋划定的不能持有公司限定性股票或股票的职员，勉励工具已获授但尚未解除限售的限定性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为付与价格。
5、勉励工具按照国家法规及公司规定正常退休，遵守保密责任且未涌现任何危害公司利益行为的，其获授的限定性股票完备按照正常退休前本勉励操持规定的程序进行，其个人绩效考察结果不再纳入解除限售条件；或由公司回购注销其已获授但尚未解除限售的限定性股票，回购价格为付与价格。
6、勉励工具因损失劳动能力而离职的，应分以下两种情形处理：
（1）勉励工具因实行职务损失劳动能力而离职的，其获授的限定性股票将完备按照损失劳动能力前本勉励操持规定的程序进行，其个人绩效考察结果不再纳入解除限售条件；或由公司回购注销其已获授但尚未解除限售的限定性股票，回购价格为付与价格。
（2）勉励工具非因实行职务损失劳动能力而离职的，其已获授但尚未解除限售的限定性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为付与价格。
7、勉励工具发生身故的，应分以下两种情形处理：
（1）勉励工具因实行职务身故时的，其获授的限定性股票将由其指定的财产继续人或法定继续人持有，已获授但尚未解除限售的限定性股票按照身故前本勉励操持规定的程序进行，其个人绩效考察结果不再纳入解除限售条件；或由公司回购注销其已获授但尚未解除限售的限定性股票，回购价格为付与价格，其回购款项由其指定的财产继续人或法定继续人代为吸收。
（2）勉励工具因其他缘故原由身故的，其已获授但尚未解除限售的限定性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为付与价格，其回购款项由其指定的财产继续人或法定继续人代为吸收。
8、其它未解释的情形由董事会认定，并确定其处理办法。
（三）公司与勉励工具之间争议或轇轕的办理机制
公司与勉励工具之间因实行本勉励操持及/或双方签订的股权勉励协议所发生的或与本勉励操持及/或股权勉励协议干系的争议或轇轕，双方应通过协商、沟通办理，或通过公司董事会薪酬与考察委员会调度办理。若自争议或轇轕发生之日起60日内双方未能通过上述办法办理或通过上述办法未能办理干系争议或轇轕，应提交公司所在地有统领权的公民法院提起诉讼办理。
十四、限定性股票回购原则
1、回购价格的调度方法
公司按本勉励操持规定回购限定性股票的，除本勉励操持另有约定外，别的环境回购价格为付与价格，但根据本勉励操持需对回购价格进行调度的除外。
勉励工具获授的限定性股票完成股份登记后，若公司发生成本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事变的，公司应对尚未解除限售的限定性股票的回购价格做相应的调度：
（1）成本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P=P0÷(1+n)
个中：P为调度后的每股限定性股票回购价格，P0为每调度前股限定性股票付与价格；n为每股成本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
（2）配股
P=P0×（P1+P2×n）÷[P1×(1+n)]
个中：P为调度后的每股限定性股票回购价格，P0为每股调度前限定性股票付与价格；P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）。
（3）缩股
P=P0÷n
个中：P为调度后的每股限定性股票回购价格，P0为每股调度前限定性股票付与价格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
（4）派息
P=P0-V
个中：P为调度后的每股限定性股票回购价格；P0为调度前的每股限定性股票付与价格；V为每股的派息额。经派息调度后，P仍须大于1。
（5）增发（含公开拓行和非公开拓行股份）
公司在发生增发新股（含公开拓行和非公开拓行股份）的情形下，限定性股票价格不做调度。
2、回购数量的调度方法
勉励工具获授的限定性股票完成股份登记后，若公司发生成本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总额或公司股票数量事变的，公司应对尚未解除限售的限定性股票的回购数量做相应的调度：
（1）成本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q=Q0×P1×（1+n）÷（P1+P2×n）
（4）派息、增发（含公开拓行和非公开拓行股份）
3、回购价格和数量的调度程序
（1）公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的缘故原由调度限定性股票的回购价格及数量；董事会根据上述规定调度回购价格与数量后，应及时公告。
（2）因其他缘故原由须要调度限定性股票回购价格及数量的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
4、回购注销的程序
（1）公司及时召开董事会审议回购股份方案，并将回购方案提交股东大会批准，并及时公告。
（2）公司按照本勉励操持的规定履行回购时，应按照《公法律》的规定进行处理。
（3）公司按照本勉励操持的规定履行回购时，应向证券交易所申请回购注销该等限定性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理回购注销事变。
（4）在本勉励操持有效期内，如果《管理办法》等干系法律法规、规范性文件或《公司章程》中对回购程序有关规定发生了变革，则按照变革后的规定实行。
十五、上网公告附件
1、《福建睿能科技株式会社2021年限定性股票勉励操持（草案）》；
2、《福建睿能科技株式会社2021年限定性股票勉励操持履行考察管理办法》。
特此公告
福建睿能科技株式会社董事会
2021年8月19日
证券代码：603933 证券简称：睿能科技 公告编号：2021-040
福建睿能科技株式会社关于召开
2021年第三次临时股东大会的关照
● 股东大会召开日期：2021年9月7日
● 本次股东大会采取的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情形
(一) 股东大会类型和届次
2021年第三次临时股东大会
(二) 股东大会调集人：董事会
(三) 投票办法：本次股东大会所采取的表决办法是现场投票和网络投票相结合的办法
(四) 现场会议召开的日期、韶光和地点
召开地点：福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号楼公司三楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票韶光。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
至2021年9月7日
采取上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票韶光为股东大会召开当日的交易韶光段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票韶光为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务干系账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票履行细则》等有关规定实行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
根据中国证监会《上市公司股权勉励管理办法》规定，上市公司召开股东大会审议股权勉励操持时，独立董事应该就股权勉励操持向所有股东征集委托投票权。公司本次股东大会由独立董事林兢女士作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议与股权勉励操持干系事变的投票权。有关征集投票权的韶光、办法、程序等详细内容详见公司同日表露的《公司关于独立董事公开征集投票权的公告》。
二、 会议审议事变
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 各议案已表露的韶光和表露媒体
上述议案已经2021年8月18日召开的公司第三届董事会第九次会媾和第三届监事会第九次会议审议通过。详细内容详见2021年8月19日公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的公告。
2、 特殊决议议案：议案1、议案2、议案3
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3
应回避表决的关联股东名称：拟勉励工具及与勉励工具存在关联关系的股东
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票把稳事变
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以上岸交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以上岸互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次上岸互联网投票平台进行投票的，投资者须要完成股东身份认证。详细操作请见互联网投票平台网站解释。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以利用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同种别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一见地的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他办法重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席工具
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限任务公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（详细情形详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会媾和参加表决。该代理人不必是公司股东。
(二) 公司董事、监事和高等管理职员。
(三) 公司聘请的状师。
(四) 其他职员
五、 会议登记方法
（一）请出席现场会议的股东或委托代理人于2021年9月2日—3日的上午9:00—11:30、下午14:30—16:30到公司证券部登记。
（二）出席现场会议的法人股东持单位业务执照复印件（加盖公章）、社会团体法人证书复印件（须加盖公章）、授权委托书、证券账户卡和出席人***办理登记和参会手续；个人股东持本人***、证券账户卡办理登记和参会手续；委托代理人持本人***、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人***办理登记和参会手续。股东大会授权委托书请参阅本公告附件1。
（三）异地股东可用信函或传真办法登记（以传真办法登记的股东须在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验），并经公司确认后有效。
六、 其他事变
（一）会务联系办法：
通讯地址：福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号楼公司证券部；联系电话：0591-88267288，0591-88267278；传真：0591-87881220。
（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或股东代理人食宿及交通费自理。
董事会
2021年8月19日
附件1：授权委托书
授权委托书
福建睿能科技株式会社：
兹委托 师长西席（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月7日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人署名（盖章）： 受托人署名：
委托人***号： 受托人***号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“赞许”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对付委托人在本授权委托书中未作详细指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
